AML / LCB-FT Screening & Gestione Segnalazioni
AML / LCB-FT Screening & Claims Management
Il modulo Segnalazioni AML in Lookinglass permette agli intermediari di visualizzare i risultati degli screening AML, verificare eventuali match, e gestire le decisioni direttamente all’interno della piattaforma.
Rapporti di screening AML
Report di Screening AML
Ogni volta che un controllo AML viene effettuato dal provider esterno, Lookinglass genera un report raggruppato che riassume tutti i clienti analizzati.
I report sono accessibili da:
Menu → Segnalazioni AML
Notifiche via e-mail
Quando viene rilevato un potenziale match, gli intermediari ricevono automaticamente un’email di allerta AML.
L’email contiene:
Nome del cliente
Numero dei termini corrispondenti
Link alla segnalazione AML sul portale esterno
Link al report AML in Lookinglass
Link alla pagina pubblica di ComplyAdvantage
Visualizzazione del rapporto AML
Il sistema visualizza tutti i clienti in un unico report raggruppato per facilitarne la consultazione. Da qui, gli intermediari possono navigare rapidamente verso:
Scheda anagrafica del cliente
Elenco dei submitted terms
Link esterni di riferimento AML
Dati anagrafici del cliente (codice fiscale)
Cliccando sul codice fiscale si accede alla pagina anagrafica del cliente. Questa pagina include:
Dati personali completi
Paese di nascita
Agenzia/intermediario responsabile
Documenti caricati
Avviso AML (link ID)
Il link "ID" apre il caso AML sul portale AML WAKAM. Questa pagina consente agli intermediari di confermare o chiudere gli avvisi direttamente con WAKAM.
Riferimento ComplyAdvantage (link al termine inviato)
Ogni termine inviato include un link diretto al rapporto pubblico di ComplyAdvantage. Questo aiuta a verificare se la persona corrispondente corrisponde effettivamente al cliente.
Alias
Paese associato
Ruoli politici
Motivo del match
Livello di rischio
Su ComplyAdvantage è possibile controllare:
Segnalazioni AML (AML Claims) in Lookinglass
Per ogni cliente con un match AML viene generata automaticamente una singola Segnalazione AML (AML Claim).
Questa area permette di:
Esaminare i dettagli del match
Aggiungere note interne
Consultare i riferimenti ComplyAdvantage
Aggiornare lo stato della segnalazione
La segnalazione include:
Nome cliente e codice fiscale
Paese di nascita
ID risposta
Tutti i submitted terms
Riferimenti ComplyAdvantage
Note interne
Stati della segnalazione (Aperto, Falso Positivo, Chiuso)
Il sistema salva in automatico la storia degli stati.
Una segnalazione può essere chiusa solo quando entrambi:
statestate_company
sono impostati sullo stesso valore finale (Chiuso o Falso Positivo).
Altrimenti appare l’avviso:
“Si può chiudere o falso positivo solo se chiuso e falso positivo anche sulla compagnia.”
Processo di revisione AML (flusso intermedio)
Il flusso operativo tipico è il seguente:
Aprire l’email di alert AML e seguire i link
Consultare il report AML del cliente in Lookinglass
Aprire la Segnalazione AML (AML Claim) relativa
Verificare l’alert sul portale WAKAM
Controllare la scheda anagrafica del cliente
Rivedere le informazioni di polizza e i documenti
Utilizzare il link a ComplyAdvantage per validare il match
Aggiungere note interne
Impostare la segnalazione come Falso Positivo o Chiuso, in base all’esito
Impostare lo stesso stato anche su state_company
Aggiornare la pagina di alert AML sul portale WAKAM
Questo flusso sostituisce la vecchia procedura manuale:
“cerca in anagrafica → cerca nelle polizze → cerca su WAKAM → cerca su ComplyAdvantage”
e centralizza tutto in un’unica segnalazione in Lookinglass.
Last updated